エベレスト証券の会長は早期に株式を購入したため罰金と2ヶ月間の株式取引停止処分を受けた。

エベレスト証券の会長は早期に株式を購入したため罰金と2ヶ月間の株式取引停止処分を受けた。

国家証券委員会は、7,500万ドン以上の罰金に加え、取引登録期限前に株式を購入したとして、グエン・ハイ・チャウ氏に2か月間証券取引活動を停止するという追加の罰則を課した。

2024年5月31日、国家証券委員会（SSC）は、ベトナム証券取引所またはその子会社が情報開示した期間外に取引を行ったとして、グエン・ハイ・チャウ氏に対する行政処分に関する決定第617号/QD-XPHCを発行しました。具体的には、 ハノイ証券取引所は、エベレスト証券株式会社の取締役会長であるグエン・ハイ・チャウ氏が、2022年11月8日から2022年11月30日までの間にEVS株120万株を購入する登録を行ったと発表しました。しかし、グエン・ハイ・チャウ氏は2022年11月7日にEVS株100万5000株を購入しました。

国家証券委員会は、2021年12月30日付政府政令第156/2020/ND-CP号の一部条項を改正および補足する(政令第128/2021/ND-CP号)の第1条第4項および第27項の規定に従って改正および補足された、2020年12月31日付政府政令第156/2020/ND-CP号(証券および証券市場分野における違反に対する行政罰を規定する政令第156/2020/ND-CP号)の第5条第3項および第33条第4項hの規定に従い、753億7,500万ドンの行政罰を科すものとする。

同時に、国家証券委員会は、政令第128/2021/ND-CP号第1条第27項の規定に従って改正および補足された政令第156/2020/ND-CP号第33条第7項a号に規定されているように、証券取引活動を2か月間停止するという追加罰則も適用しました。  

2019年証券法の規定により、公開会社、公開証券投資会社、公開ファンドの内部関係者およびこれらの関係者は、公開会社、公開証券投資会社、公開ファンドの証券に基づく株式、新株購入権、転換社債、転換社債購入権、ファンド証券、ファンド証券購入権または保証付きワラントの取引の前後または所有権の変更があった場合に情報を開示する必要があります。

インサイダーとは、企業、公募ファンド、公募証券投資会社の経営および運営において重要な地位を占める者をいいます。具体的には、取締役会長、会長、取締役、取締役、法定代理人、総取締役（取締役）、副総取締役（副取締役）、最高財務責任者、最高会計責任者、および株主総会で選任された、または取締役会、取締役、取締役会で任命された同等の管理職、監査役会長、監査役会メンバー（コントローラー）、内部監査役、会社秘書役、コーポレートガバナンス責任者、情報開示権限を有する者などが挙げられます。

グエン・ハイ・チャウ氏（1986年生まれ）は、2018年にエベレスト証券株式会社の取締役会に加わり、2021年7月から取締役会長に就任しました。2022年11月のEVS株式取引は、同氏がエベレスト証券の株式を追加購入した時期でもありました。チャウ氏は現在、EVS株式406万株を保有しており、これは定款資本の2.47%に相当します。

出典: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html