Klärung der Frage des wirtschaftlichen Eigentums des Unternehmens

Die zuständigen Behörden sind entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und holen Meinungen zur Ergänzung der gesetzlichen Regelungen hinsichtlich der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen ein.

Streichung Vietnams von der Grauen Liste: Klärung der Frage des wirtschaftlichen Eigentums an Unternehmen

Die zuständigen Behörden sind entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und holen Meinungen zur Ergänzung der gesetzlichen Regelungen hinsichtlich der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen ein.

Im Juni 2023 setzte die Financial Action Task Force (FATF) Vietnam auf die Enhanced Monitoring List (auch bekannt als Graue Liste) und gab 17 Handlungsempfehlungen für Vietnam ab, um Mängel bei den Mechanismen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen zu beheben.

Sollte sich jedoch der rechtliche Rahmen, einschließlich der Bestimmungen zum wirtschaftlichen Eigentum, nicht ändern, könnte die FATF Vietnam auf die Schwarze Liste setzen. Dies würde sich auf das Investitionsumfeld und die Wirtschaft auswirken. Der Privatsektor wäre dementsprechend am stärksten betroffen. Diese Maßnahmen würden sich direkt auf das reibungslose Funktionieren des Finanzsystems und indirekt auf viele wirtschaftliche,politische und soziale Aspekte des Landes auswirken.

Der Premierminister ist entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und veröffentlichte am 23. Februar 2024 den Nationalen Aktionsplan zur Umsetzung der Verpflichtungen der vietnamesischen Regierung zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen.

Insbesondere beauftragte der Premierminister das Ministerium für Planung und Investitionen mit der Entwicklung eines Mechanismus, der den zuständigen Behörden rechtzeitigen Zugriff auf vollständige, genaue und aktuelle Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer juristischer Personen (und gegebenenfalls auf rechtliche Vereinbarungen) gewährt und bei Verstößen geeignete, wirksame, verhältnismäßige und abschreckende Maßnahmen ergreift. Die Fertigstellung soll bis Mai 2025 erfolgen.

Um dieser Aufgabe gerecht zu werden, hat die Abteilung für Unternehmensregistrierungsmanagement (Ministerium für Planung und Investitionen) gerade ein Seminar unter Beteiligung von Vertretern professioneller Einheiten organisiert, um Meinungen zur Ergänzung des Unternehmensgesetzes um Vorschriften über die wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen einzuholen.

Ziel der Entwicklung von Vorschriften zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer ist es, die Person zu ermitteln, die die Investitions- und Geschäftsaktivitäten des Unternehmens tatsächlich kontrolliert und leitet. Die Vervollständigung dieser Regelung wird dazu beitragen, Vietnams Anti-Geldwäsche-Ranking zu verbessern und das Investitions- und Geschäftsumfeld transparent und gesund zu gestalten, Investoren anzuziehen und zur Prävention und Bekämpfung von Geldwäschekriminalität beizutragen.

Nach Untersuchungen und Synthesen der Abteilung für Unternehmensregistrierungsmanagement sind gesetzliche Regelungen und Mechanismen zur Erfassung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen einer der Indikatoren des neuen Business Environment Assessment Index der Weltbank (WB) und internationaler Organisationen (IWF, UN, OECD), der in entsprechenden Dokumenten, Unterlagen und internationalen Erklärungen und Abkommen enthalten ist.

Derzeit verfügen etwa 90 von 160 Volkswirtschaften über Regelungen zum wirtschaftlichen Eigentum an Unternehmen. Konzeptionell ist ihnen gemeinsam, dass die meisten Länder eine spezifische Schwelle für den Anteilsbesitz definieren, die den effektiven Besitz einer juristischen Person auf 10–25 % festlegt und zusätzlich auf Kontrolle, Dominanz oder direktes bzw. indirektes Eigentum verweist.

Laut Rechtsanwalt Truong Thanh Duc, Direktor der Anwaltskanzlei ANVI, ist die Änderung und Ergänzung der Vorschriften zu wirtschaftlichen Eigentümern nicht nur zur Verhinderung von Geldwäsche dringend erforderlich. „Wir sind tief integriert und können es nicht versäumen, die Vorschriften einzuhalten und einzuhalten“, sagte Herr Duc.

Herr Duc erklärte, dass die Frage des wirtschaftlichen Eigentums in der Vergangenheit in zahlreichen Rechtsdokumenten und Kooperationsabkommen zwischen Vietnam und verschiedenen Ländern angesprochen wurde. Bei künftigen Änderungen des Unternehmensrechts zur Ergänzung dieses Themas müsse die Redaktion jedoch die Begriffe der Unternehmenseigentümer klären.

Gemäß der Zusage der vietnamesischen Regierung ist der Stichtag für die Fertigstellung der Gesetzesänderung Mai 2025. Der Zeitpunkt für die Gesetzesänderung muss jedoch gemäß dem Programm zur Entwicklung von Gesetzen und Verordnungen der Nationalversammlung mit zahlreichen Verfahren gemäß dem Gesetz zur Verkündung von Rechtsdokumenten umgesetzt werden.

Darüber hinaus ist dieses Konzept den meisten Unternehmen unbekannt. Daher muss die Legalisierung der Anforderungen für die Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen im Hinblick auf eine wirksamere Umsetzung umfassend kommuniziert werden.

Herr Nguyen Hoa Cuong, stellvertretender Direktor des Zentralinstituts für Wirtschaftsmanagement, erklärte, man könne zunächst eine grundsätzliche Änderung des Gesetzes in Erwägung ziehen und diese anschließend in den Umsetzungsrichtlinien sorgfältiger anpassen. Darüber hinaus sollten wir uns auf zwei Fragen konzentrieren: die Anforderungen der staatlichen Verwaltungsbehörden und die Anforderungen der Unternehmen, um konkrete Regelungen zu entwickeln.

Quelle: https://baodautu.vn/dua-viet-nam-ra-khoi-danh-sach-xam-lam-ro-van-de-chu-so-huu-huong-loi-cua-doanh-nghiep-d229828.html