هيئة الأوراق المالية تطلب تعزيز الرقابة على التعاملات في سوق الأوراق المالية

وجهت لجنة الأوراق المالية الحكومية بورصة فيتنام (VNX)، وبورصة هانوي (HNX)، وبورصة مدينة هوشي منه (HoSE)، ومؤسسة الإيداع والتسوية للأوراق المالية في فيتنام (VSDC) لتعزيز الرقابة على المعاملات في سوق الأوراق المالية.

شهدت سوق الأسهم الفيتنامية مؤخرًا نموًا قويًا من حيث نقاط التداول والسيولة وأسعار العديد من الأسهم. وفي ظل هذا النمو القوي الحالي، عززت هيئة الأوراق المالية الحكومية إجراءات الرقابة والتفتيش والتعامل الصارم مع المخالفات لضمان استقرار السوق وأمانه.

وعلى وجه الخصوص، وجهت لجنة الأوراق المالية الحكومية أيضًا بورصات الأوراق المالية وشركة إيداع وتسوية الأوراق المالية في فيتنام (VSDC) لتكثيف أعمال الرقابة؛ وفي الوقت نفسه، طلبت من شركات الأوراق المالية الامتثال الصارم للقانون المتعلق بالأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

تعزيز الرقابة لضمان استقرار وأمان عمليات السوق.

وفقًا للهيئة الإدارية، وجهت هيئة الأوراق المالية الحكومية بورصة فيتنام (VNX)، وبورصة مدينة هو تشي منه (HoSE)، وبورصة هانوي (HNX) بمواصلة تعزيز الرقابة، لضمان تشغيل آمن ومستقر لسوق الأوراق المالية؛ ومراقبة الأسهم التي تشهد ارتفاعات/انخفاضات حادة مقارنةً بالتطورات العامة للسوق والقطاع عن كثب؛ ومراجعة المعلومات المنشورة في وسائل الإعلام والشائعات المتعلقة برموز الأسهم. في حال وجود أي معاملات غير اعتيادية، ستقوم البورصة بتحليلها وتقييمها، والتوصية بها، واقتراح خيارات التعامل معها، وتقديم تقرير إلى هيئة الأوراق المالية الحكومية للتعامل معها وفقًا للوائح.

وطلبت هيئة الإدارة أيضًا من VNX توجيه وحث الأعضاء التجاريين على تعزيز الرقابة على الخط 1، ومراقبة تطورات المعاملات اليومية ومتعددة الأيام للمستثمرين الذين يفتحون حسابات أو يجرون معاملات في المكان الذي يقدم فيه الأعضاء التجاريون الخدمات على الفور، والكشف عن الحالات التي تحتوي على علامات انتهاك للوائح الخاصة بمعاملات الأوراق المالية، والإبلاغ عنها إلى البورصات وهيئة الأوراق المالية الحكومية.

إلى جانب ذلك، طلبت هيئة الأوراق المالية الحكومية أيضًا من VNX التنسيق مع HoSE للتنسيق مع HNX وVDSC لضمان أنشطة التداول والتسوية والدفع الآمنة والمستقرة والسلسة للأوراق المالية.

طلبت هيئة الأوراق المالية الحكومية من شركة VSDC التنسيق مع VNX وHoSE وHNX لضمان تداول وتسوية وتصفية معاملات الأوراق المالية بأمان وسلاسة؛ ومواصلة مراقبة عمليات التصفية والدفع وحدود المراكز والهامش لمعاملات الأوراق المالية وفقًا للوائح. في حال رصد أي مؤشرات غير اعتيادية، يُرجى جمع المعلومات والوثائق اللازمة للإشراف، وإبلاغ هيئة الأوراق المالية الحكومية، وإخطار VNX وHOSE وHNX بالتنسيق في الإجراءات.

إلزام شركات الأوراق المالية بالامتثال الصارم للأنظمة القانونية

بالنسبة لشركات الأوراق المالية، وجهت هيئة الأوراق المالية الحكومية هذه الشركات أيضًا بالامتثال الصارم للأنظمة القانونية في ممارسة أنشطة أعمال الأوراق المالية، وتقديم خدمات الأوراق المالية؛ والامتثال الصارم للوائح الخاصة بالاقتراض والإقراض للتداول بالهامش واللوائح القانونية الأخرى ذات الصلة.

في الوقت نفسه، يجب على شركات الأوراق المالية أن تكون مسؤولة عن إدارة أنشطة موظفيها وممارسي الأوراق المالية العاملين فيها. يجب مواصلة تعزيز إدارة الموظفين والممارسين والإشراف عليهم لضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية؛ ويجب عدم السماح للموظفين وممارسي الأوراق المالية في الشركة بالقيام بالأفعال التالية: إغراء ودعوة الأشخاص للمشاركة في المنتديات والمجموعات لتقديم المشورة بشأن الاستثمار في الأوراق المالية بما يخالف القانون؛ ودعوة العملاء بشكل مباشر أو غير مباشر لشراء وبيع الأوراق المالية، وتقديم معلومات كاذبة، مما يتسبب في سوء فهم العملاء؛ وإبداء آراء حول ارتفاع أو انخفاض أسعار الأوراق المالية دون أساس؛ والاتفاق أو الالتزام بأرباح محددة أو اتفاقيات لتقاسم الأرباح/الخسائر مع العملاء؛ والقيام بأعمال تنتهك القانون والأخلاقيات المهنية.

من ناحية أخرى، تطلب وكالة الإدارة أيضًا من شركات الأوراق المالية القيام بالتزاماتها ومسؤولياتها بالكامل كأعضاء تداول وفقًا للوائح؛ ومراقبة الامتثال للوائح القانونية المتعلقة بتداول الأوراق المالية من قبل الأفراد والمنظمات الذين هم عملاء للشركة عن كثب؛ والتنسيق بشكل نشط واستباقي مع هيئة الأوراق المالية والبورصات وVSDC في أنشطة المراقبة والتفتيش والفحص.

"في حالة اكتشاف معاملات تحمل علامات انتهاك للوائح تداول الأوراق المالية، يجب على شركات الأوراق المالية الإبلاغ على الفور إلى VNX وHOSE وHNX، وفي الوقت نفسه الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية الحكومية للتعامل معها وفقًا للوائح" - أكدت هيئة الأوراق المالية الحكومية في توجيهها.

باو مينه

المصدر: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html