12 лицам и организациям запрещено торговать ценными бумагами из-за г-на До Тхань Нхана

По результатам дополнительного расследования уголовного дела, проведенного полицией, 19 января Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) вынесла постановление о привлечении к административной ответственности 12 организаций и лиц.

В число этих лиц входят Ха Нгуен Уен, Хуинь Нгуен Хуонг Тра, Нго Тхи Хоай Тхань, Нго Тхи Хоай Тхыонг, Нгуен Тхи Киеу Лиен, Нгуен Тхи Минь Хиеп, Фан Тхи Нга, Фан Тхи Тхань Сен, Фан Тхи Тхыонг и Ле Куанг Нхуан. Этими организациями являются АО «Луис Холдингс» и АО «The Golden Group» (ранее АО «Луис Капитал»).

Соответственно, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о приостановлении операций с ценными бумагами 12 организаций и лиц по 12 цифровым счетам, открытым в АО «Tri Viet Securities» (HoSE: TVB), и 2 счетам, открытым в АО «APG Securities» (HoSE: APG), сроком на 9 месяцев с 19 января 2024 года в связи с нарушениями при предоставлении счетов другим лицам для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком.

12 организаций и лиц, упомянутых выше, предоставили г-ну До Тхань Нхану свои счета для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком для фондовых индексов BII и TGG.

По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, основанным на заключении расследования полицейского агентства, 12 вышеупомянутых организаций и лиц не получили никаких незаконных доходов от нарушения.

Кроме того, Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла Постановление о применении в отношении вышеуказанных лиц и организаций мер пресечения, направленных на прекращение нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Одним из них является запрет на торговлю ценными бумагами сроком на 2 года с 19 января 2024 года. Вторым является запрет на занятие должностей в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по инвестициям в ценные бумаги сроком на 2 года с 19 января 2024 года .

Источник