FLC 재판: Trinh Van Quyet, 징역 21년 선고

재판장인 부 꽝 휘(Vu Quang Huy) 판사가 피고인들에게 유리한 판결을 발표했습니다. 사진: Pham Kien/VNA

이에 따라 피고인 Trinh Van Quyet(1975년생, FLC 그룹 이사회 전 회장, Tre Viet Aviation 주식회사 회장)은 "재산 사기 횡령" 혐의로 18년 징역형, "주식 시장 조작" 혐의로 수감 중인 피고인 콰예트의 총 형량은 징역 21년입니다.

또한 이 두 가지 범죄로 기소된 7명의 다른 피고인은 다음과 같습니다.Trinh Thi Minh Hue(1981년생, FLC 그룹의 총무 회계사, 피고인 Trinh Van Quyet의 자매)는 징역 14년을 선고받았습니다.Trinh Thi Thuy Nga(1979년생, FLC 그룹의 총무 회계사, 이사회 위원 및 FLC Securities Joint Stock Company의 전신인 BOS Securities Joint Stock Company의 부사장, 피고인 Trinh Van Quyet의 자매)는 징역 8년을 선고받았습니다.Huong Tran Kieu Dung(1978년생, FLC 그룹의 상임 부사장, BOS 회사 이사회 의장)은 징역 8년 6개월을 선고받았습니다. 트린 반 다이(Trinh Van Dai, 1966년생, FLC 파로스 건설 주식회사 부총괄이사)는 징역 11년을 선고받았습니다. 응우옌 반 만(Nguyen Van Manh, 1977년생, FLC 토지 1인 유한책임회사 구매공급부 조경자재 그룹 책임자)은 징역 6년을 선고받았습니다. 트린 투안(Trinh Tuan, 1984년생, FLC 토지 1인 유한책임회사 전 이사)은 징역 4년 6개월을 선고받았습니다. 응우옌 티 홍 융(Nguyen Thi Hong Dung, 1972년생, 하노이 꺼우저이군 딕봉하우구 거주)은 징역 4년을 선고받았습니다.

피고인 Trinh Van Quyet(전 FLC 그룹 이사회 의장, Tre Viet 항공 주식회사 회장)은 법원으로부터 징역 21년형을 선고받았습니다. 사진: Pham Kien/VNA

법원은 이 사건의 나머지 피고인 42명에게 다음 범죄 혐의로 징역 15개월(유예)에서 징역 7년 6개월까지의 형을 선고했습니다. 재산 사기 횡령, 주식 시장 조작, 공무 수행 중 지위와 권력 남용, 증권 거래에서 고의로 허위 정보를 공개하거나 정보를 은폐한 혐의입니다.

이 사건에는 현재 도피 중이며 수사기관에 수배 중인 피고인 도안 반 푸옹(FLC그룹 전 사장, 파로스건설 주식회사 이사회 회장)도 있습니다.

1심 판결은 이 사건에서 피고인들이 주식 시장의 활동을 이용하여 범죄를 저질러 사회에 대한 신뢰를 상실하게 하고 투자자들의 신뢰와 이익을 침해했다고 판결했습니다. 피고인 중 찐 반 꾸엣(Trinh Van Quyet)은 이를 직접 지휘한 배후 인물이었고, 다른 피고인들은 꾸엣을 도운 공범이었습니다. 전 피고인의 행태는 후 피고인들의 범죄를 위한 전제가 되었습니다. 따라서 범죄의 성격과 심각성에 상응하는 처벌을 통해 피고인들을 엄중하게 처벌할 필요가 있습니다.

재판부는 재판 과정에서 피고인들의 증언이 서류 및 증거, 피해자들의 증언과 일치한다고 판단했습니다. 이는 최고인민검찰원이 상기 범죄 혐의로 피고인들을 기소한 것이 전적으로 정당하다고 확언하는 것입니다. 또한 법원은 명단과 배경을 검토한 결과, 이 사건의 피해자 수가 2만 5천 명이 넘는다고 판단했습니다. 이들은 파로스 회사(주식 코드 ROS)의 주식을 처음 매수한 사람들이었으며, 찐 반 꾸엣과 다른 피고인들로부터 재산을 편취하고 횡령하기 위해 허위 정보를 제공받았습니다.

자본금 15억동에서 4조3,000억동으로 증액

피고인들이 법원의 판결을 듣고 있다. 사진: Pham Kien/VNA

1심 판결은 찐 반 꾸엣이 투자자들의 자금을 자신의 목적에 유용할 목적으로 파로스(Faros Company)를 도구로 사용하여 도안 반 푸옹(Doan Van Phuong)과 찐 티 민 후에(Trinh Thi Minh Hue) 에게 파로스(Faros Company) 소유주 지분을 15억 동에서 4조 3,000억 동으로 부당하게 늘리도록 지시한 후, 파로스(Faros Company)의 허위 지분 가치에 해당하는 주식을 증권거래소에 상장하는 절차를 완료했다고 명시했습니다. 꾸엣은 HOSE(House Holdings)를 주식 매각의 도구이자 수단으로 사용하여 투자자들의 자금을 유용했습니다. 돈을 횡령하기 위해 Trinh Van Quyet은 Doan Van Phuong과 Trinh Thi Minh Hue에게 허위 자본을 늘리기 위한 서류를 합법화하는 모든 활동을 직접 지휘하고 관리하도록 지시했으며, 동시에 여러 사람에게 Faros Company의 주식 양도를 받기 위해 주주로 대신하고, 허위 자본 출자를 늘리고 허위 자본 출자 사용을 합법화하는 절차에 서명하고, 이 허위 정보를 감사 재무 보고서와 안내문에 기록하여 ROS 주식을 증권 거래소에 상장하기 위한 서류를 작성하도록 요청했습니다.

국가증권위원회 상장회사감독부, 베트남 증권예탁원, 호치민시 증권거래소(HOSE)의 피고인들은 파로스 회사가 제공한 감사 재무제표와 문서에 허위 정보를 사용하여 상장회사를 승인하고, 증권을 등록하고, HOSE에 4억 3천만 개의 ROS 주식을 상장했습니다.

재판부는 다음과 같이 강조했습니다. "Trinh Van Quyet은 위와 같은 동기, 목적, 그리고 수법을 이용하여 HOSE(호세) 플로어를 이용하여 부풀려진 자본금으로 형성된 3억 9,115만 5,480주를 2만 5천 명 이상의 증권거래소 투자자에게 매각하여 3조 6,210억 동(VND) 이상을 횡령했습니다. 이러한 결과를 초래하기 위해, 부풀려진 자본금 출자, 투자 위탁, 투자 위탁 승인, 부풀려진 자본금 출자금으로 인한 현금 흐름의 합법화, 부풀려진 자본금 출자 적발, 주식 상장 승인 등 사건의 피고인들이 적극적으로 참여하고 지원하여, Trinh Van Quyet이 부풀려진 소유주 자본금 출자로 형성된 주식을 매각하고 증권거래소 투자자들의 자금을 횡령했습니다."

인위적인 수요와 공급을 만들어 주식 시장을 조작합니다.

법정 장면. 사진: Pham Kien/VNA

1심 판결문은 Trinh Van Quyet이 FLC 그룹 상장사 주식을 통해 주식 시장에서 불법적인 이익을 얻을 목적으로 Trinh Thi Minh Hue에게 FLC 그룹의 친척과 직원인 45명의 개인 서류를 빌려 개인 및 법인 명의로 20개의 사업을 설립 및 등록하고 500개의 증권 계좌를 개설하도록 지시했다고 명시했습니다. 동시에 그는 AMD, HAI, GAB, FLC, ART 등 5개 주식 코드에 대한 주식 시장 조작 행위를 수행하기 위해 계좌에 가짜 자금을 제공하도록 지시했습니다. 이러한 행위에는 동일한 유형의 증권을 지속적으로 사고 파는 것, 그룹 내에서 사고 파는 것(실제 소유권 이전으로 이어지지 않음), 대량 사고 파는 것, 개장 및 마감 시간에 시장을 지배하는 것, 매수/매도 주문을 넣은 다음 주문을 취소하는 것 등이 포함됩니다. 이를 통해 가짜 공급과 수요를 만들어내고, 상기 5개 주식 코드에 대한 주식 시장을 조작하여 7,230억 VND 이상을 불법적으로 이익을 냈습니다.

특히 AMD 주식 코드는 2015년 형법이 시행되기 전인 2017년 5월 26일부터 2017년 7월 13일까지만 시장을 조작해 390억 VND의 불법 이익을 챙겼으며, 조사기관은 국가증권위원회에 규정에 따라 처리하도록 요청했습니다. 증권 및 증권시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정한 2013년 9월 23일자 법령 108/2013/ND-CP 제29조는 시정 조치를 적용하여 찐 반 꾸옛(Trinh Van Quyet)과 찐 티 민 후에(Trinh Thi Minh Hue)에게 위반 행위로 얻은 불법 이익을 반환하도록 요구합니다. 따라서 찐 반 꾸옛과 그의 공범들은 HAI, GAB, ART, FLC 등 4개 주식 코드의 불법 이익에 대해서만 형사 책임을 져야 하며, 그 금액은 6,840억 VND(약 1조 2천억 원)이 넘습니다.

재판부에 따르면, 찐 반 꾸옛, 찐 티 민 후에, 찐 티 투이 응아가 주식 시장을 조작하고 6,840억 동(VND) 이상의 불법 이익을 얻기 위해 FLC 그룹 내 다른 피고인들이 적극적으로 참여하고 협조하여 찐 티 민 후에가 관리하는 계좌에 결의안을 서명하고 이를 이용하여 담보 없이 증권을 매수하도록 지시했습니다(불법 자금 제공). 또한 일부 피고인들은 찐 티 민 후에에게 개인 서류를 빌려주어 회사를 설립하고 증권 계좌를 개설하여 주식 시장을 조작함으로써 찐 반 꾸옛이 주식 시장에서 불법적으로 이익을 얻는 데 도움을 주었습니다.

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