ក្រុមហ៊ុន​មូលបត្រ​មួយ​បាន​លាយ​បញ្ចូល​លុយ​អតិថិជន​ដែល​បាន​បំពាន​នៅ​ពេល​ធ្វើ​ប្រតិបត្តិការ​រាប់ពាន់​លាន​ជាមួយ SHB

គណៈកម្មការមូលបត្រទើបតែបានពិន័យក្រុមហ៊ុន Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) ។ ជាមួយនឹងបញ្ជីនៃការបំពានយ៉ាងយូរ ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រដែលដឹកនាំដោយលោក Do Quang Vinh ត្រូវបង់ពិន័យជិត 1.4 ពាន់លាន។

លោក Do Quang Vinh ជាប្រធាន SHS - រូបភាព៖ SHS

នៅថ្ងៃធ្វើការចុងក្រោយនៃឆ្នាំនាគ គណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋបានចេញសេចក្តីសម្រេចដាក់ទណ្ឌកម្មរដ្ឋបាលលើក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួម Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS)។

ជាមួយនឹងការរំលោភបំពានជាបន្តបន្ទាប់ SHS ត្រូវបង់ប្រាក់ពិន័យជិត 1.4 ពាន់លានដុង។ គួរកត់សម្គាល់ថាមានការរំលោភបំពានដែលកើតឡើងពីប្រតិបត្តិការរាប់ពាន់លានដុងជាមួយ SHB ដែលជាធនាគារដែលលោក Do Quang Hien (ហៅកាត់ថា លោក Hien ឪពុករបស់លោក Do Quang Vinh) ជាប្រធានក្រុមប្រឹក្សាភិបាល។

ភាពច្របូកច្របល់គណនីឯកទេស SHS

ការសម្រេចចិត្តពិន័យបញ្ជាក់យ៉ាងច្បាស់ថា SHS បានបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិអតិថិជនដាច់ដោយឡែកពីទ្រព្យសម្បត្តិរបស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។

នៅចំណុចខ្លះ SHS បានធ្វើប្រតិបត្តិការផ្ទេរប្រាក់រវាងគណនីដែលបានកំណត់ និងគណនីទូទាត់របស់ក្រុមហ៊ុន។ ចំពោះការរំលោភបំពាននេះ SHS ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 175 លានដុង។

យោងតាមបទប្បញ្ញត្តិបច្ចុប្បន្ន មុនពេលធ្វើការជួញដូរ អតិថិជនត្រូវផ្ទេរប្រាក់ទៅកាន់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។ គណនីផ្ទាល់ខ្លួនគឺសម្រាប់តែប្រតិបត្តិការរបស់អតិថិជនប៉ុណ្ណោះ។

ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រត្រូវតែគ្រប់គ្រងដោយឡែកពីគ្នានូវប្រាក់បញ្ញើជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជននីមួយៗ និងប្រាក់របស់អតិថិជនដាច់ដោយឡែកពីប្រាក់របស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។

ទាក់ទងទៅនឹងប្រាក់របស់អតិថិជនផងដែរ SHS ក៏ត្រូវបានពិន័យផងដែរចំពោះការមិនរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការមូលបត្រទាន់ពេលវេលាតាមតម្រូវការដោយបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការបើកគណនីឯកទេសនៅធនាគារពាណិជ្ជដើម្បីគ្រប់គ្រងប្រាក់បញ្ញើជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជន។

លើសពីនេះទៀត SHS ក៏បានបំពានច្បាប់ដោយអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនធ្វើប្រតិបត្តិការរឹមដែលលើសពីអំណាចទិញបច្ចុប្បន្ននៅក្នុងគណនីជួញដូររឹមរបស់អតិថិជន។

ទាក់ទងនឹងការបំពានលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការទទួល និងប្រតិបត្តិការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន នៅចំណុចមួយចំនួន SJS បានអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនមួយចំនួនដាក់ការបញ្ជាទិញដើម្បីទិញមូលបត្រនៅពេលដែលពួកគេមិនមានប្រាក់គ្រប់គ្រាន់នៅក្នុងគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់ពួកគេ។

បន្ថែមពីលើការផាកពិន័យចំនួន 125 លានដុងសម្រាប់ការរំលោភខាងលើ គណៈកម្មការក៏ដកហូតសិទ្ធិប្រើប្រាស់វិញ្ញាបនបត្រអនុវត្តមូលបត្រសម្រាប់រយៈពេល 1-3 ខែសម្រាប់អ្នកប្រកបអាជីវកម្មមូលបត្រដែលបំពានលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការទទួល និងប្រតិបត្តិការបញ្ជាទិញ។

យោងតាមគណៈកម្មការមូលបត្រ SHS ក៏បានសម្របសម្រួលជាមួយ ធនាគារ BIDV និង Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) ដើម្បីផ្តល់សេវាកម្មដល់អតិថិជនមួយចំនួនក្នុងការខ្ចីប្រាក់ដើម្បីទិញមូលបត្រដោយមិនមានការយល់ព្រមពីគណៈកម្មការមូលបត្រ។ ការបំពាននេះត្រូវពិន័យជាប្រាក់រហូតដល់ 250 លានដុង។

បន្ថែមពីលើការរំលោភលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការរឹតបន្តឹងការផ្តល់ប្រាក់កម្ចី SHS ក៏បានប្រព្រឹត្តល្មើសផងដែរនៅពេលផ្តល់ប្រាក់កម្ចីដល់អតិថិជនតាមរយៈទម្រង់នៃការទូទាត់ប្រាក់បញ្ញើតាមកិច្ចសន្យាសម្រាប់ស្វែងរក និងណែនាំអតិថិជនទៅកាន់ក្រុមហ៊ុន Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company និងកិច្ចសន្យាទិញលក់ភាគហ៊ុនជាមួយក្រុមហ៊ុន Encapital Holdings ប៉ុន្តែមិនគោរពតាមកិច្ចសន្យាដែលបានចុះហត្ថលេខា ដោយមានការសងប្រាក់ដើម និងថ្លៃសេវាវិញ។

SHS ត្រូវតែឈប់យកលុយ SHB ដើម្បីខ្ចីលុយអតិថិជនដើម្បីទិញមូលបត្រ។

នៅពេលផ្តល់សេវាមូលបត្រ ឬសេវាកម្មផ្សេងទៀត ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រត្រូវរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការមូលបត្រ។

ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ SHS បានអនុវត្តសេវាកម្មនៃការតភ្ជាប់ និងផ្ទេរប្រាក់ពីអតិថិជនដែលបានចុះហត្ថលេខាលើកិច្ចសន្យាឈ្មួញកណ្តាលមូលបត្រទៅគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជនផ្សេងទៀត (Fintech) ដោយមិនរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការ។ ចំពោះកំហុសនេះ SHS ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់រហូតដល់ 225 លានដុង។

គណៈកម្មការមូលបត្រក៏បានតម្រូវឱ្យ SHS បញ្ឈប់ការសម្របសម្រួលជាមួយធនាគារដូចជា BIDV និង SHB ដើម្បីផ្តល់សេវារឹម។

លើសពីនេះ ទីភ្នាក់ងារគ្រប់គ្រងតម្រូវឱ្យ SHS មិនផ្តល់សេវាមូលបត្រ ឬសេវាកម្មផ្សេងទៀតដោយគ្មានការរាយការណ៍ ដោយគ្មានយោបល់ជាលាយលក្ខណ៍អក្សរ ឬដោយគ្មានការណែនាំពីអាជ្ញាធរមានសមត្ថកិច្ច។

SHS ក៏បានបង្ហាញព័ត៌មានមិនពេញលេញអំពីប្រតិបត្តិការភាគីពាក់ព័ន្ធនៅក្នុងរបាយការណ៍គ្រប់គ្រងសម្រាប់ 2022, 2023 និង 6 ខែដំបូងនៃឆ្នាំ 2022, 2023, និង 2024។

SHS មិនបានបញ្ជាក់ពេញលេញអំពីបរិមាណ និងតម្លៃសរុបនៃប្រតិបត្តិការនៅក្នុងផ្នែកប្រតិបត្តិការរវាងក្រុមហ៊ុន និងភាគីពាក់ព័ន្ធនោះទេ។ ឬរវាងក្រុមហ៊ុន និងម្ចាស់ភាគហ៊ុនធំ អ្នកខាងក្នុង និងភាគីពាក់ព័ន្ធរបស់អ្នកខាងក្នុង។

SHS ក៏បានរំលោភលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីប្រតិបត្តិការជាមួយម្ចាស់ភាគហ៊ុន អ្នកគ្រប់គ្រងអាជីវកម្ម និងបុគ្គលពាក់ព័ន្ធផងដែរ។

យោងតាមរបាយការណ៍ហិរញ្ញវត្ថុដែលបានធ្វើសវនកម្មសម្រាប់ឆ្នាំ 2022 SHS មានប្រតិបត្តិការដើម្បីទទួលបានប្រាក់កម្ចីដែលមានតម្លៃប្រតិបត្តិការសរុប 5.381 ពាន់លានដុង និងសងប្រាក់កម្ចីដែលមានតម្លៃប្រតិបត្តិការសរុប 7.118 ពាន់លានដុងជាមួយ SHB (ភាគីពាក់ព័ន្ធ) លើសពី 35% នៃតម្លៃទ្រព្យសកម្មសរុបរបស់ក្រុមហ៊ុននៅលើរបាយការណ៍ហិរញ្ញវត្ថុឆ្នាំ 2022 ។

គួរកត់សំគាល់ថា ចំណុចខាងលើមិនត្រូវបានអនុម័តដោយអង្គប្រជុំទូទៅនៃភាគទុនិកទេ។

ប្រភព៖ https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm