スマートインベスト証券、約14億ドンの罰金

国家証券委員会は、情報開示、記録保存、融資などにおける多数の違反で SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。

2024年11月22日、国家証券委員会はSmartInvest Securities Joint Stock Company（コードAAS、UPCoMフロア）に対する行政処分の決定を下しました。これにより、同社は9件の違反行為について処分を受けました。そのうち最も重い罰則はサービス提供に関するものです。

具体的には、スマートインベストは、国家証券委員会の書面による承認を得ずにサービスを提供したとして、2億7,500万ドンの罰金を科されました。同社は、国家証券委員会の承認を得ずに証券購入のために資金を借り入れた複数の顧客にサービスを提供するため、信用機関と連携していました。

当社は、実施前に州証券委員会に報告する必要があるが、まだ報告していない場合、または州証券委員会からの書面による意見がない場合、または管轄の州機関からの指導がない場合にも、証券サービスまたはその他のサービスを提供します。

当社は、サオ・キム金融投資株式会社と提携し、証券購入のために資金を借り入れる一部の顧客に金融サービスを提供しています。また、投資家が当社で証券取引口座を開設するための支援サービスも提供しています。この商品は、報告書、国家証券委員会からの意見書、および管轄政府機関からの指導規定がない場合でも、短期証券取引口座の遊休資金を最適化し、柔軟な金利を享受できるようにするものです（資本最適化商品と呼ばれます）。

この違反に対しても2億7500万ドンの罰金が科せられた。

さらに、同社は顧客資産を証券会社の資産と分別管理していなかったとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられました。同社は信用取引口座開設に関する規制に違反しており、ある時点で、信用取引口座の開設が許可されていない複数の対象者に対し、信用取引口座を開設していました。罰金は6,500万ドンでした。

さらに、スマート・インベストは信用取引規制に違反し、1億3,750万ドンの罰金を科されました。同社は、ある時点で、同社が公表した信用取引が認められている証券のリストに掲載されていない複数の証券に対して、信用取引融資を実行していました。

同社は、融資制限に関する規制に違反したとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられました。同社は、債券購入のための預金を顧客に提供することで資金を貸し付けていましたが、実際には債券の売買を行っておらず、合意に基づき一定期間内に顧客に資金を渡し、元本と手数料を返済する義務を負っていました。同社は、2022年12月20日に、取締役の関連団体であるサオ・タン・ロン投資株式会社に対し、証券売却のために前払いで資金を貸し付けていました。

国家証券委員会は、証券会社の業務に関連する完全な記録、データ、文書、証明書を保管しなかったとして同社に8,500万ドンの罰金を科し、内部統制および内部監査部門の人員構成を確保しなかった、または人員構成が条件を満たしていることを確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科した。

同社は法律で義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。

スマートインベスト証券が罰金として支払わなければならない総額は約14億ドンである。

当該会社は以前、税務当局から継続的に罰金を科せられていました。2024年10月25日、税務行政違反により350万ドンの行政罰金を科されました。具体的には、2024年10月8日に請負業者税確定申告書（様式01/NTNN）を遅延提出しました。納税期間は2024年9月です。発生状況によると、書類提出期限は2024年10月7日で、遅延日数は1日です。

2024年5月、同社はハノイ税務局から、一連の税金申告および納税の誤りにより、総額4億3,800万VNDを超える罰金、滞納金、延滞金を科せられました。

スマートインベストは2024年に、2023年の1.8倍となる税引後利益2,400億ドンを目指しています。第3四半期の財務報告によると、9ヶ月後の税引後利益は730億ドンに達しましたが、主に収益が期待に届かなかったため、計画値には依然として遠く及ばず、2023年の最初の9ヶ月間の同時期と比べて13%減少しています。9月30日時点の未分配税引後利益は1,880億ドンに達しました。

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出典: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html