Pourquoi l'ancien dirigeant du HOSE savait-il qu'il avait tort mais a quand même aidé l'ancien président du FLC, Trinh Van Quyet ?

Identité du groupe de responsables des valeurs mobilières poursuivis

L'Agence de police d'enquête (C01) du ministère de la Sécurité publique vient de publier une conclusion d'enquête complémentaire, proposant de poursuivre 4 accusés qui sont des dirigeants de la Bourse de Ho Chi Minh-Ville (Hose) pour le crime d'« abus de position et de pouvoir dans l'exercice de fonctions officielles », dont : Tran Dac Sinh (ancien président du conseil d'administration de la Bourse) ; Le Hai Tra (ancien membre du conseil d'administration, directeur général, membre indépendant du Conseil de cotation) ; Tram Tuan Vu (ancien directeur général adjoint, vice-président du Conseil de cotation) et Le Thi Tuyet Hang (directrice du département de gestion et d'évaluation de la cotation, membre du Conseil de cotation).

En outre, l'agence d'enquête a également proposé de poursuivre M. Le Cong Dien (directeur du département de surveillance des sociétés publiques de la Commission nationale des valeurs mobilières) ; Duong Van Thanh (directeur général du Centre de dépôt des valeurs mobilières du Vietnam) ; Pham Minh Trung (chef du département d'enregistrement des valeurs mobilières du Centre de dépôt des valeurs mobilières du Vietnam) pour le délit de « divulgation de fausses informations ou dissimulation d'informations dans le cadre d'activités liées aux valeurs mobilières ».

Les violations du groupe de fonctionnaires susmentionné ont été déterminées comme étant liées aux actes de « manipulation du marché boursier » et d'« appropriation frauduleuse de biens » de M. Trinh Van Quyet (ancien président du groupe FLC) et de ses complices.

Plus précisément, dans l'acte de « manipulation du marché boursier », de mi-2017 à début 2022, Trinh Van Quyet a ordonné à sa sœur Trinh Thi Minh Hue et à ses complices... d'ouvrir des comptes de titres et des comptes bancaires pour manipuler le marché boursier pour 5 codes boursiers AMD, HAI, GAB, FLC, ART, réalisant illégalement plus de 723 milliards de VND.

Français Concernant l'acte d'«appropriation frauduleuse de biens», l'agence d'enquête a accusé que de 2014 à 2016, Trinh Van Quyet a ordonné à des individus qui étaient des dirigeants et des employés de la société Faros, des sociétés du groupe FLC, des parents et des membres de la famille d'agir en tant qu'actionnaires contribuant au capital, d'effectuer des astuces pour créer et signer de faux documents d'apport en capital, de gonfler l'apport en capital de la société Faros de plus de 3 102 milliards de VND, augmentant le capital social de la société de 1,5 milliard de VND à 4 300 milliards de VND.

Après cela, les accusés ont créé un dossier, ont demandé aux agences de gestion des valeurs mobilières de l'État d'approuver l'enregistrement d'une société publique, d'enregistrer le dépositaire de valeurs mobilières et de lister 430 millions d'actions formées à partir de la fausse contribution en capital de la société Faros à la Bourse de Ho Chi Minh-Ville, puis ont vendu 391 millions d'actions pour 4 818 milliards de VND, dans lequel l'agence d'enquête a déterminé que le groupe de M. Quyet s'est approprié plus de 3 620 milliards de VND auprès des investisseurs en bourse.

Les dirigeants de HOSE aident en raison de leurs relations antérieures

Lors d'une enquête complémentaire, le C01 a établi qu'après avoir reçu la demande d'admission en bourse des actions de Faros, le défendeur Tran Dac Sinh, en sa qualité de président du conseil d'administration de HOSE, savait que les rapports financiers audités de 2014 et 2015 de cette entreprise étaient « inappropriés ; il n'y avait pas suffisamment de données pour déterminer le capital réellement apporté ». Cependant, grâce à ses relations personnelles et à l'aide répétée de M. Quyet et de Doan Van Phuong (ancien directeur général du groupe FLC, actuellement en fuite), M. Sinh a soutenu l'admission en bourse de Faros.

Parallèlement à cela, M. Sinh a également directement dirigé à plusieurs reprises ses subordonnés Le Hai Tra, Tram Tuan Vu et Le Thi Thanh Hang pour créer les premières conditions pour Faros.

Conformément au règlement intérieur de HOSE, l'évaluation et l'approbation des cotations en bourse ne relèvent pas de la compétence du conseil d'administration. Cependant, en août 2016, alors que Faros n'avait pas encore finalisé les documents, M. Sinh a demandé au conseil d'administration de HOSE de publier un avis demandant au conseil de cotation de rendre compte des résultats de l'évaluation.

Le conseil d'administration de HOSE, dont M. Sinh faisait partie, a approuvé l'introduction en bourse et signé une résolution stipulant que « le profil de Faros remplit toutes les conditions d'introduction en bourse ». Dès lors, l'action Faros a été autorisée à être cotée, avec une valeur nominale de 10 000 VND par action.

Lors de l'examen du dossier d'inscription en bourse de Faros, M. Le Hai Tra savait pertinemment que le rapport d'audit financier comportait des « violations », car il ne disposait d'aucune base pour déterminer le capital réellement apporté. Il a également consulté les membres du Conseil de cotation à deux reprises et a convenu que les conditions n'étaient pas remplies, exigeant des explications de la société. Cependant, après avoir reçu le rapport explicatif de Faros, M. Tra et les membres du Conseil de cotation ne l'ont pas étudié, mais ont immédiatement accepté.

Auprès de l'agence d'enquête, M. Tra a avoué entretenir une « relation » avec M. Quyet et le groupe de subordonnés du président de FLC. L'approbation de la cotation permet à Faros d'attirer des capitaux auprès des investisseurs sur le marché, et HOSE tire des revenus des frais de cotation et des frais de transaction sur titres, améliorant ainsi sa réputation.

En tant que directeur du Département de surveillance des sociétés cotées, il a constaté, lors de l'examen du dossier de Faros, que les éléments justifiant l'apport en capital étaient insuffisants. Cependant, le défendeur Le Cong Dien n'a pas vérifié, mais a signé le document d'approbation du dossier d'enregistrement, puis l'a annoncé dans les médias. Faros a été cotée avec succès, avec un capital social de 4 300 milliards de VND.

Le témoignage de M. Dien a montré que, comme Faros est une grande entreprise, M. Quyet a de nombreuses relations avec des dirigeants à tous les niveaux et possède une entreprise spécialisée dans le conseil juridique, il avait donc peur.

Lors de l'évaluation, M. Dien a demandé des preuves supplémentaires, mais Faros l'a accusé à deux reprises d'avoir outrepassé ses pouvoirs et d'avoir causé des difficultés à l'entreprise. Craignant de nuire à son travail, M. Dien savait que c'était une erreur, mais a quand même agi.

(Source : tienphong.vn)

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