ANTD.VN - Après avoir reçu l'ordre de vente d'actions d'un client, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a passé un ordre d'achat.
La Commission des valeurs mobilières de l'État vient de rendre une décision visant à sanctionner les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.
 |
Mirae Asset Securities a reçu une décision de sanction de la Commission des valeurs mobilières de l'État |
Selon la décision de la Commission des valeurs mobilières de l'État, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a violé la réglementation en n'exécutant pas avec précision les ordres de négociation des clients.
La Société a reçu et passé des ordres de vente d'actions de Lizen Joint Stock Company (code action : LCG) de M. Nguyen Van Nghia du 8 juin 2023 au 16 juin 2023.
Toutefois, cette société de valeurs mobilières a effectué une transaction d'achat de 20 000 actions LCG (le 9 juin 2023), qui n'était pas conforme à l'ordre de transaction du client et a vendu au-delà du volume de transaction enregistré du client (vente de plus de 20 000 actions LCG).
En conséquence, Mirae Asset Vietnam Securities a été condamnée à une amende de 112,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation de la réglementation relative à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients.
Lien source
Comment (0)