สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำสั่งเลขที่ 1163 เกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตรทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VIX (HoSE: VIX) ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 22 เลขที่ 52 Le Dai Hanh แขวง Le Dai Hanh เขต Hai Ba Trung กรุงฮานอย
ด้วยเหตุนี้ VIX จึงถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดองตามบทบัญญัติของข้อ g วรรค 3 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง คำสั่งซื้อขายบางรายการที่ได้รับโดยตรงที่เคาน์เตอร์ไม่มีข้อมูลครบถ้วนเกี่ยวกับเวลาที่ลูกค้าสั่งซื้อและเวลาที่บริษัทได้รับคำสั่งซื้อ นอกจากนี้ บริษัทยังอนุญาตให้ลูกค้าบางรายสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้เมื่อเงินในบัญชีไม่เพียงพอ
VIX ยังถูกปรับเพิ่มอีก 137.5 ดอลลาร์สหรัฐฯ สำหรับการอนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อของบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นบางบัญชีในบางวันทำการ
นอกจากนี้ VIX ยังต้องจ่ายค่าปรับเพิ่มเติมอีก 40 ล้านดอง เนื่องจากบริษัทได้จัดให้พนักงานทำงานควบคู่กันในขณะที่ไม่ได้รับอนุญาต ดังนั้น บริษัทจึงได้จัดให้ผู้ตรวจสอบภายในทำงานอื่น ๆ ในบริษัท ดังนั้น ค่าปรับรวมที่ VIX ต้องชำระจึงอยู่ที่ 315 ล้านดอง
บริษัทหลักทรัพย์ VIX Securities Corporation ก่อตั้งขึ้นในปี พ.ศ. 2550 ภายใต้ชื่อ Vincom Securities Corporation หุ้นของบริษัทที่มีรหัสหลักทรัพย์ VIX ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฮานอยอย่างเป็นทางการตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2552
เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2563 บริษัทได้เปลี่ยนชื่ออย่างเป็นทางการเป็น VIX Securities Joint Stock Company และเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2564 หุ้นของ VIX Securities ได้เข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ โฮจิมิน ห์อย่างเป็นทางการ
กิจกรรมหลักของบริษัท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การซื้อขายหลักทรัพย์ การรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการให้คำปรึกษาการลงทุนใน หลักทรัพย์
ทู่เฮือง
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)