บริษัทหลักทรัพย์ VIX ถูกปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดกฎหลายกรณี

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำสั่งฉบับที่ 1163 เกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตรทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VIX (HoSE: VIX) ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 22 เลขที่ 52 Le Dai Hanh แขวง Le Dai Hanh เขต Hai Ba Trung กรุงฮานอย

ทั้งนี้ VIX ถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ตามบทบัญญัติในข้อ g วรรค 3 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของ รัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า

โดยเฉพาะอย่างยิ่งคำสั่งซื้อบางรายการที่ได้รับโดยตรงที่เคาน์เตอร์ไม่มีข้อมูลครบถ้วนเกี่ยวกับเวลาที่ลูกค้าทำการสั่งซื้อและเวลาที่บริษัทได้รับคำสั่งซื้อ นอกจากนี้ บริษัทยังอนุญาตให้ลูกค้าบางรายทำการสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อพวกเขาไม่มีเงินเพียงพอในบัญชี

VIX ยังถูกปรับเพิ่มอีก 137.5 ดอลลาร์เนื่องจากการอนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อของบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นบางบัญชีในบางวันทำการ

การเงิน - ธนาคาร - หลักทรัพย์ VIX ปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดหลายกรณี

นอกจากนี้ VIX ยังต้องจ่ายค่าปรับเพิ่มเติมอีก 40 ล้านดอง เนื่องจากบริษัทได้จัดให้พนักงานทำงานควบคู่กับบริษัทอื่น ทั้งที่ไม่ได้รับอนุญาต ดังนั้น บริษัทจึงได้จัดให้ผู้ตรวจสอบภายในทำงานอื่นแทนบริษัท ดังนั้น ค่าปรับทั้งหมดที่ VIX ต้องชำระจึงอยู่ที่ 315 ล้านดอง

บริษัท VIX Securities Corporation ก่อตั้งขึ้นในปี 2007 ภายใต้ชื่อ Vincom Securities Corporation หุ้นของบริษัทที่มีรหัสจดทะเบียน VIX ได้รับการจดทะเบียนอย่างเป็นทางการในตลาดหลักทรัพย์ฮานอยตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม 2009

เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2020 บริษัทได้เปลี่ยนชื่ออย่างเป็นทางการเป็น VIX Securities Joint Stock Company เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2021 หุ้นของ VIX Securities ได้ซื้อขายอย่างเป็นทางการในตลาดหลักทรัพย์ โฮจิมิน ห์

กิจกรรมหลักของบริษัท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การซื้อขายหลักทรัพย์ การรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และที่ปรึกษาการลงทุนใน หลักทรัพย์

ทู ฮวง

แหล่งที่มา