전 HOSE 지도자는 자신이 틀렸다는 것을 알면서도 왜 전 FLC 회장인 Trinh Van Quyet을 도왔을까요?

[광고_1]

기소된 증권 관계자 집단의 신원

공안부 산하 수사경찰청(C01)은 방금 호치민시 증권거래소(호세) 간부 4명을 "직무 수행 중 직권 남용" 혐의로 기소한다는 내용의 보충 수사 결론을 내렸습니다. 해당 피고인은 Tran Dac Sinh(전 증권거래소 이사회 회장), Le Hai Tra(전 이사회 이사, 사장, 상장위원회 독립 위원), Tram Tuan Vu(전 부총괄이사, 상장위원회 부회장), Le Thi Tuyet Hang(상장관리평가부 부장, 상장위원회 위원)입니다.

또한 수사기관은 국가증권위원회 산하 상장회사 감독부 국장인 레콩디엔 씨, 베트남 증권예탁센터 사무총장인 즈엉반탄 씨, 베트남 증권예탁센터 산하 증권등록부장인 팜민쭝 씨를 "증권거래 활동에서 허위 정보를 누설하거나 정보를 은폐한 혐의"로 기소할 것을 건의했습니다.

위 공무원들의 위반 사항은 Trinh Van Quyet(FLC 그룹 전 회장)과 그의 공범들의 "주식 시장 조작" 및 "재산 사기 횡령" 행위와 관련이 있는 것으로 결정되었습니다.

구체적으로, "주식 시장 조작" 행위에서, 2017년 중반부터 2022년 초까지 Trinh Van Quyet은 여동생 Trinh Thi Minh Hue 와 공범들에게 5개 주식 코드인 AMD, HAI, GAB, FLC, ART의 주식 시장을 조작하는 데 사용할 증권 계좌와 은행 계좌를 개설하도록 지시하여 불법적으로 7,230억 VND 이상을 이익으로 얻었습니다.

"사기적 재산 횡령" 행위와 관련하여, 조사 기관은 Trinh Van Quyet이 2014년부터 2016년까지 Faros 회사, FLC 그룹 산하 회사, 그리고 그 친척과 가족 구성원의 리더와 직원인 개인에게 주주로 가장하여 자본을 출자하도록 지시하고, 위조된 자본 출자 서류를 작성하고 서명하도록 속여 Faros 회사에 대한 자본 출자액을 3조 1,020억 VND 이상 부풀려 회사의 정관 자본금을 15억 VND에서 4조 3,000억 VND로 늘렸다고 고발했습니다.

이후 피고인들은 서류를 작성하여 국가증권관리기관에 상장회사 등록, 증권예탁기관 등록, 파로스사의 가짜 자본금 출자로 형성된 4억 3천만 주를 호치민시 증권거래소에 상장해 달라고 요청한 뒤 3억 9천 1백만 주를 4조 8천 180억 동에 매각했습니다. 이를 통해 조사기관은 꾸엣 씨의 그룹이 주식시장 투자자들로부터 3조 6천 200억 동 이상을 횡령했다고 판단했습니다.

HOSE 리더들은 이전 관계 때문에 도움을 줍니다.

추가 조사에서 C01은 파로스 주식 상장 신청을 접수한 후, HOSE 이사회 의장인 피고인 쩐 닥 신(Tran Dac Sinh)이 해당 기업의 2014년과 2015년 감사 재무제표가 "부적절하며, 실제 출자 자본금을 산정할 근거가 충분하지 않다"는 사실을 알고 있었다고 판단했습니다. 그러나 개인적인 친분과 쿠엣(Quyet) 씨, 그리고 도주 중인 FLC 그룹 전 대표이사 도안 반 푸옹(Doan Van Phuong)의 여러 차례의 도움을 받아 신 씨는 파로스의 상장을 지지했습니다.

그와 함께 신 선생은 부하인 레하이짜, 짬뚜안부, 레티탄항에게 여러 차례 직접 지시하여 파로스를 위한 초기 조건을 마련하도록 했습니다.

HOSE 운영 규정에 따르면, 주식 상장에 대한 평가 및 승인은 이사회의 권한이 아닙니다. 그러나 2016년 8월, 파로스(Faros)가 아직 관련 서류를 완전히 보완하지 않자, 신(Sinh) 씨는 HOSE 이사회에 상장위원회(Listing Council)에 평가 결과를 보고해 줄 것을 요청하는 공고를 발행하도록 지시했습니다.

신 씨를 포함한 HOSE 이사회는 상장을 승인하고 "파로스의 프로필은 모든 상장 조건을 충족한다"는 결의안에 서명했습니다. 이후 파로스 주식 코드는 액면가 10,000동으로 상장 승인되었습니다.

파로스의 상장 등록 서류를 검토할 당시, 르 하이 짜 씨는 재무 감사 보고서에 "위반" 사항이 있음을 분명히 알고 있었습니다. 실제 출자 자본금을 산정할 근거가 없었기 때문입니다. 그는 또한 상장위원회 위원들과 두 차례 협의하여 조건이 충족되지 않았다는 데 동의했으며, 회사의 해명을 요구했습니다. 그러나 파로스의 해명 보고서를 받자, 르 하이 짜 씨와 상장위원회 위원들은 검토하지 않고 즉시 동의했습니다.

수사기관에서 트라 씨는 쿠엣 씨와 FLC 회장의 부하 직원들과 "관계"가 있었다고 자백했습니다. 상장 승인은 파로스(Faros)가 시장 투자자들로부터 자본을 유치하는 데 도움이 되며, HOSE(Hosei)는 상장 수수료와 증권 거래 수수료 수입을 통해 자사 평판을 향상시킵니다.

상장회사감독국 국장으로서 파로스의 서류를 검토하던 중 자본금 출자액을 산정할 근거가 불충분하다는 사실을 발견했습니다. 그러나 피고인 르 콩 디엔은 이를 확인하지 않고 등록 서류 승인서에 서명한 후 언론에 이를 공표했습니다. 파로스는 4조 3,000억 VND의 정관자본금으로 성공적으로 상장되었습니다.

디엔 씨의 증언에 따르면 파로스는 대기업이고, 쿠엣 씨는 모든 계층의 리더들과 많은 관계를 맺고 있으며, 법률 컨설팅을 전문으로 하는 회사를 운영하고 있기 때문에 두려움을 느꼈다고 합니다.

평가 과정에서 디엔 씨는 추가 증거를 요청했지만, 파로스 씨는 권한을 넘어 사업에 차질을 빚었다며 두 번이나 불만을 제기했습니다. 자신의 업무에 차질이 생길까 봐 디엔 씨는 잘못되었음을 알면서도 그 일을 저질렀습니다.

(출처: tienphong.vn)

[광고_2]
원천