Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministers vom 18. September 2024 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem, Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen, Aktivitäten von Wertpapierfirmen und Informationsoffenlegung auf dem Wertpapiermarkt, gültig ab 2. November 2024.
Einer der neuen Punkte im Rundschreiben 68/2024/TT-BTC besteht darin, dass ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen dürfen, ohne über ausreichende Eigenmittel zu verfügen.
Ausländische institutionelle Anleger können künftig Aktien ohne Einzahlung kaufen. (Foto: ST)
In Artikel 1 des Rundschreibens 68/2024/TT-BTC wurden zahlreiche Artikel des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 geändert und ergänzt, das den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Handels- und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten besicherten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regelt.
Insbesondere schreibt das neue Rundschreiben vor, dass Anleger über ausreichende Barmittel verfügen müssen, wenn sie einen Auftrag zum Kauf von Wertpapieren erteilen. Davon ausgenommen sind zwei Fälle: Anleger, die auf Marge handeln, wie in Artikel 9 dieses Rundschreibens vorgeschrieben; nach ausländischem Recht gegründete Organisationen, die an Investitionen auf dem vietnamesischen Wertpapiermarkt teilnehmen (nachfolgend „ausländische Anleger“ genannt), die Aktien kaufen, benötigen bei der Erteilung eines Auftrags nicht ausreichend Barmittel, wie in Artikel 9a dieses Rundschreibens vorgeschrieben.
Dem Rundschreiben 68/2024/TT-BTC wurde Artikel 9a hinzugefügt, der lautet: „Für Aktienkauftransaktionen sind bei Auftragserteilung durch ausländische institutionelle Anleger keine ausreichenden Mittel erforderlich.“
Das Rundschreiben schreibt vor, dass Wertpapierfirmen (SCs) das Zahlungsrisiko ausländischer Investoren bewerten müssen, um den erforderlichen Geldbetrag bei der Platzierung eines Kaufauftrags für Aktien (sofern zutreffend) gemäß der Vereinbarung zwischen den SCs und ausländischen Investoren oder autorisierten Vertretern ausländischer Investoren zu bestimmen.
Falls der ausländische Investor die Aktienkauftransaktion nicht vollständig bezahlt, wird die Verpflichtung zur Zahlung der Transaktion mit unzureichendem Geld auf das Wertpapierunternehmen übertragen, bei dem der ausländische Investor die Bestellung über das Eigenhandelskonto aufgibt, mit Ausnahme des in Absatz 5 dieses Artikels genannten Falls.
Das Rundschreiben legt außerdem klar fest, dass die Depotbank, bei der der ausländische Investor ein Wertpapierdepotkonto eröffnet, für die Bezahlung von Transaktionen mit unzureichender Deckung sowie für alle (gegebenenfalls) anfallenden Kosten verantwortlich ist, wenn der Depotsaldo des ausländischen Investors bei der Wertpapierfirma falsch bestätigt wurde und dies dazu führt, dass die Deckung für die Aktienkauftransaktionen nicht ausreicht.
Gleichzeitig werden mehrere Artikel des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 zur Regelung der Registrierung, Verwahrung, Verrechnung und Bezahlung von Wertpapiertransaktionen geändert und ergänzt. Insbesondere ergänzt das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC Artikel 35a über die Bezahlung von Aktienkauftransaktionen ausländischer Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, die in Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC genannt sind.
Das neue Rundschreiben besagt eindeutig, dass ausländische Anleger, die Aktien kaufen, über ausreichend Guthaben auf ihren Konten verfügen müssen, bevor das Depotmitglied Geld auf sein Depotkonto bei der Zahlungsbank überweisen muss, um die Zahlung für Wertpapiertransaktionen zu leisten. Die Abwicklung und Zahlung von Aktienkauftransaktionen erfolgt gemäß den Gesetzen und Vorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC).
Ausländische Investoren, die Aufträge zum Kauf von Aktien mit unzureichenden Zahlungsmitteln gemäß Klausel 2, Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC erteilen, übertragen die Zahlungsverpflichtung für die Aktienkauftransaktion mit unzureichenden Zahlungsmitteln der ausländischen Investoren auf die Verpflichtung des Wertpapierunternehmens, bei dem die ausländischen Investoren am Zahlungstag Aufträge zum Kauf von Aktien (über das Eigenkonto des Wertpapierunternehmens) erteilen, und zwar auf der Grundlage der folgenden Hinweise:
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Wertpapierfirma eröffnet, muss die Wertpapierfirma VSDC über den Mangel an Geld des ausländischen Investors zur Bezahlung der Aktienkauftransaktion informieren und die Transaktionsinformationen anfordern, die in die Zahlungsverpflichtung der Wertpapierfirma umgewandelt werden sollen.
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnet, muss die Depotbank VSDC benachrichtigen, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld für die Aktienkauftransaktion fehlt und die Zahlung der Transaktion aufgrund des fehlenden Geldes ablehnen.
Wertpapierfirmen müssen ausreichende Mittel zur Bezahlung der in Absatz 2 dieses Artikels festgelegten Transaktionen sicherstellen. Wertpapierfirmen unterliegen gemäß Gesetz und den Vorschriften des VSDC Sanktionen, wenn sie ihren Verpflichtungen gemäß Absatz 2 dieses Artikels nicht nachkommen.
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Quelle: https://www.congluan.vn/nha-dau-tu-to-chuc-nuoc-ngoai-sap-duoc-mua-co-phieu-khong-can-ky-quy-post313024.html
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