تم تغريم شركة ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company بمبلغ 1.4 مليار دونج من قبل هيئة الأوراق المالية الحكومية بسبب 9 انتهاكات.
أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية (SSC) للتو قرارًا بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة SmartInvest Securities المساهمة (رمز السهم: AAS).
وفقًا لقرار العقوبة، تم التعامل مع 9 مخالفات لشركة الأوراق المالية هذه. من بينها، غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 275 مليون دونج لتقديمها خدمات (التنسيق مع مؤسسات ائتمانية لتقديم خدمات لبعض العملاء الذين اقترضوا أموالًا لشراء أوراق مالية) دون موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية.
 |
انتهكت شركة سمارت انفست للأوراق المالية سلسلة من اللوائح |
العقوبة نفسها المفروضة على SmartInvest هي انتهاك تقديم خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى التي يجب الإبلاغ عنها إلى هيئة الأوراق المالية بالولاية قبل التنفيذ، ولكن لم يتم الإبلاغ عنها أو عندما لا يكون هناك رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية بالولاية أو لا يوجد توجيه من وكالة حكومية مختصة.
وعلى وجه التحديد، تعاونت الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي لتقديم الخدمات المالية لعدد من العملاء الذين اقترضوا أموالاً لشراء الأوراق المالية؛ وقدمت خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة؛ وقدمت خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة لتحسين الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل للاستمتاع بأسعار فائدة مرنة (تحت اسم منتج تحسين رأس المال) دون إعداد تقارير، ودون آراء مكتوبة من هيئة الأوراق المالية الحكومية ودون لوائح إرشادية من الوكالات الحكومية المختصة.
كما اضطرت الشركة لدفع غرامة قدرها 187.5 مليون دونج لتقصيرها في إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. وغُرِّمت بمبلغ 65 مليون دونج لانتهاكها لوائح فتح حسابات التداول بالهامش.
كما غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 137.5 مليون دونج لانتهاكها لوائح قيود التداول بالهامش. وفي مرحلة ما، صرفت الشركة قروضًا لتداول الهامش لعدد من الأوراق المالية غير المدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش التي أعلنتها الشركة.
في الوقت نفسه، غُرِّمت الشركة مبلغ 187.5 مليون دونج فيتنامي لمخالفتها لوائح قيود الإقراض. أقرضت الشركة عملاءها بإيداع مبالغ لشراء سندات، لكنها لم تُجرِ عملية الشراء، بل سلمت الأموال إليهم خلال فترة زمنية محددة كما هو متفق عليه، واضطرت إلى سداد أصل القرض والرسوم. أقرضت الشركة شركة ساو ثانغ لونغ للاستثمار المساهمة، وهي مؤسسة تابعة لأحد أعضاء مجلس الإدارة، مقدمًا لبيع أوراق مالية في 20 ديسمبر 2022.
تم تغريمها 85 مليون دونج لعدم الاحتفاظ بسجلات كاملة وبيانات ووثائق وشهادات تتعلق بأنشطة شركة الأوراق المالية و92.5 مليون دونج لعدم ضمان هيكل الموظفين في إدارات الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي أو عدم ضمان أن هيكل الموظفين يلبي الشروط...
فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، مما أدى إلى غرامة قدرها 92.5 مليون دونج.
وبذلك، ومع وجود 9 مخالفات، فإن إجمالي مبلغ الغرامات التي يتعين على شركة SmartInvest Securities دفعها يبلغ نحو 1.4 مليار دونج.
[إعلان 2]
المصدر: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
تعليق (0)